中金公司资管业务违规提供通道服务遭罚管委会成员收警示函星空体育官方网站

　　头部券商中金公司（601995.SH）再被监管点名，时任高管和投资经理被出具警示函。

　　5月10日，北京证监局公告，对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。

　　徐翌成作为中金公司时任分管业务的高管星空体育官方网站，于剑作为时任投资经理，均对公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任，两人均被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。

　　公开信息显示，徐翌成为中金公司管理委员会成员，目前代行首席财务官职责，其自2000年1月加入中金公司投资银行部，2008年1月成为董事总经理，先后担任多个职位，包括总裁助理、董事会秘书、战略发展部负责人、综合办公室负责人、资产管理部负责人等。

　　最近一周，中金公司也是第二次被罚。4月30日，北京证监局公告，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。据了解，丁玮曾任中金资本董事长、中金公司投资银行业务委员会执行主席兼投资银行部负责人等职位，目前已经离职。

　　同月，中金公司还因合规问题，被出具警示函。公司合规管理问题包括：聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

　　今年更早前，中金公司还因涉及泰禾集团债务信披违规、ABS业务存管理问题等，被监管点名。

　　1月12日，中金公司因在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，星空体育官方网站被浙江证监局出具警示函。

　　1月5日，中金公司因作为泰禾集团的公司债券受托管理人，存在在受托管理期间未严格遵守执业行为准则、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形，被证监会出具警示函。

　　业绩方面，今年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定程度承压，造成公司营收、净利润等主要指标出现下滑。报告期内营业收入为38.74亿元，同比下降37.61%；归母净利润为12.39亿元，同比大幅下降45.13%。

　　2023年，中金公司营业收入为229.90亿元，同比降低11.87%；净利润为61.56亿元，同比降低18.97%，多项主营业务出现下滑。其中，投行业务收入32.42亿元，同比下降40.30%，下降幅度居首；股票业务收入52.52亿元，同比下降12.03%；固定收益业务收入25.19亿元，同比下降19.09%；资产管理业务营收9.53亿元，同比下滑15.63%；私募股权业务收入17.45亿元，同比下降17.36%；财富管理业务营收68.75亿元，较上年基本持平，同比下降0.87%。